推动基础研究高质量发展，把科研人员从申报中解放出来

最近，“把科研人员从报表审批中解放出来”成为上海各界科技人才热议的新话题。10月19日，上海市发布了《关于加快推动基础研究高质量发展的若干意见》。这项意见明确提出，到2025年，上海基础研究经费支出占全社会研发经费支出的比例要达到12%左右，还首次透露出制订“基础研究特区计划”的打算。据报道，“基础研究特区计划”以5年为一个资助周期，赋予科研人员充分自主权，允许自由选题、自行组织科研、自主使用经费，减少各类申报所占据的时间精力。即便尚未看到这项计划的全貌，这一消息仍令上海各界科技人才振奋不已。

“基础教育研究特区计划”不需要科研人员申报(包括科研项目、人才资助计划)，就可直接获得科研经费，自主选题开展科研。与之前的“包干制”相比，这能更全面地把科研自主权下放给科研人员，有助于把科研人员从“跑项目”中解放出来，把精力用于科学研究，同时可以扭转当前存在的唯项目、唯“帽子”论。

科研人员申报项目，立项后获得资助、开展研究，这是我国科研经费资助的主要方式。这种申报资助方式，是为了促进科研人员竞争，提高科研效益，但是，这种方式产生的问题也越来越多。比如，立项由资助方组织评审，带有较强的行政色彩，科研人员只要获得项目，就拥有了“某某项目获得者”“某某计划学者”等身份、头衔，这导致还未开展研究，就已功成名就，造成科研的“头衔化”“帽子化”问题。这也把科研人员的精力导向了申报课题、争取项目，使科研存在“重申报立项，轻实际研究”的倾向。

针对这些问题，我国已经探索科研经费“包干制”，这一定程度上扩大了科研人员自主权，即对于资助的经费，科研人员可以自由支配，但由于申报资助方式本身没变，跑申报、重立项轻研究、获得项目(入选重大资助计划)就获得“帽子”等问题在科研中依旧存在。

与我国的申报资助制相比，发达国家的科研资助有诸多不同。首先，有的资助项目，面向所有科研人员，不需要申报就可以获得经费资助，这让科研人员有良好的科研环境，开展科研工作时不受申报、经费之困。其次，对需要申报的科研资助项目实行专业评价，重点关注申报者的能力与研究计划，谁有能力开展研究就资助谁。再次，重视具体的研究过程和创新突破，由专业共同体评价科研人员的研究进展与成果，不存在以获得项目论英雄的问题。

对于不经申报就可获得经费，并自主使用经费的规则，也有人担心这是否属于搞平均主义？科研人员拿到经费不认真研究怎么办？这种担心大可不必存在。因为不需要申报，也就不再存在获得资助就获得头衔的观念，科研人员反而会更加投入精力开展科研。而且，对于科研人员的研究成果仍会进行严格的专业评价，科研人员要获得晋升和发展，便不会拿到经费后“躺平”。

2018年国务院印发的《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》提出，建立完善以信任为前提的科研管理机制。这对于减轻科研人员负担，充分释放创新活力，调动科研人员的积极性极为重要。

拟制订的“基础研究特区计划”可率先面向高校青年教师、科研人员实施，高校青年教师入职后，不需要花时间跑项目，就可获得科研经费，独立开展研究，这能够引导他们形成正确的科研价值观，即重视研究而非重视申报。与之对应，高校也就建立起良好的科研环境，让科研人员都聚焦教育、科研本身，破除科研管理与评价的唯项目、唯“帽子”论问题。（熊丙奇）